证券代码：300501   证券简称：海顺新材   公告编号：2023-021

       上海海顺新型药用包装材料股份有限公司

(资料图)

 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

下简称“公司”）召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四

次会议，审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，独立董

事发表了明确同意的意见。现将相关情况公告如下：

   一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

   天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关

业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验

和能力。公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机

构以来，其工作勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，

认真地完成了公司各项审计工作。

   公司董事会同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为

公司2023年度审计机构，聘任期限为一年，自公司2022年年度股东大

会审议通过之日起生效。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根

据2023年度具体的审计要求和审计范围，与天健会计师事务所（特殊

普通合伙）协商确定2023年度相关审计费用并签署协议。

  二、拟续聘会计师事务所的基本信息

  （一）机构信息

 事务所名称             天健会计师事务所（特殊普通合伙）

                                              特殊普通合

  成立日期      2011年7月18日          组织形式

                                                   伙

  注册地址           浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号

 首席合伙人        胡少先          上年末合伙人数量            225人

上年末执业人员                  注册会计师                 2064人

   数量       签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                780人

                业务收入总额                   35.01亿元

                  证券业务收入                 19.01亿元

              客户家数                     612家

            审计收费总额                 6.32亿元

                          制造业，信息传输、软件和信息技术服

                          务业，批发和零售业，电力、热力、燃

                          气及水生产和供应业，水利、环境和公

                          共设施管理业，租赁和商务服务业，房

（含A、B股）审计

            涉及主要行业        地产业，金融业，交通运输、仓储和邮

   情况

                          政业，科学研究和技术服务业，文化、

                          体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、

                          林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，

                          综合等

              本公司同行业上市公司审计客户数                  458

  上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业

 风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业

 风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风

 险基金管理办法》等文件的相关规定。

      近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

          被诉（被仲   诉讼（仲   诉讼（仲裁）

起诉（仲裁人）                           诉讼（仲裁）结果

          裁人）     裁）事件   金额

                                  一审判决天健在投资者损失

          亚太药业、          部分案件在诉

                                  的5%范围内承担比例连带责

投资者       天健、安信   年度报告   前调解阶段，

                                  任，天健投保的职业保险足

          证券             未统计

                                  以覆盖赔偿金额

          罗顿发展、                   案件尚未开庭，天健投保的

投资者               年度报告   未统计

          天健                      职业保险足以覆盖赔偿金额

          东海证券、

                                  案件尚未开庭，天健投保的

投资者       华仪电气、   年度报告   未统计

                                  职业保险足以覆盖赔偿金额

          天健

伯朗特机器人 天健、天健                      案件尚未开庭，天健投保的

                  年度报告   未统计

股份有限公司 广东分所                       职业保险足以覆盖赔偿金额

      天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022

 年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自

 律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执

 业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2

 人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

      （二）项目信息

                                              近三年签

                                      何时开始

              何时成为    何时开始    何时开始            署或复核

                                      为本公司

项目组成员   姓名    注册会计    从事上市    在本所执            上市公司

                                      提供审计

               师      公司审计     业              审计报告

                                       服务

                                               情况

                                              近三年签

                                              署了海顺

                                              新材、岳

                                              阳林纸、

项目合伙人   刘钢跃   2001年   1997年   1998年   2019年

                                              湖南投资

                                              等上市公

                                              司年度审

                                              计报告

                                              近三年签

                                              署了海顺

                                              新材、岳

签字注册会                                         阳林纸、

        黄湘伟   2006年   2008年   2007年   2020年

 计师                                           湖南投资

                                              等上市公

                                              司年度审

                                              计报告

                                              近三

                                              年签署或

                                              复核上市

质量控制复                                         公司审计

        李斌    2006年   2015年   2015年   2022年

 核人                                           报告包

                                              括：伟星

                                              新材（22

                                              年）、湘

                                               财股份

                                               （21年复

                                               核）等

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在

因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事

处罚、行政处罚和自律监管措施。具体情况详见下表：

序   姓                处理处罚类

        处理处罚日期               实施单位     事由及处理处罚情况

号   名                  型

                                    事由：金贵银业股份有限公

                                    司 2018 年度、2019 年度财

                                    务报表审计项目中存在问

    刘                               题；处理处罚情况：湖南监

                     监管谈话    湖南证

                      措施      监局

    跃                               签字注册会计师采取监管谈

                                    话的行政监管措施。湖南监

                                    管局未对本所进行立案稽查

                                    和行政处罚，该事项已完结。

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会

计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）董事会审计委员会审议情况

    公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的

执业情况进行了充分了解，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，

客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计

机构应尽的职责。在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关

资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可天健会计师事务所（特

殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘

天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构并提

交董事会审议。

 （二）独立董事的事前认可和独立意见

  事前认可意见：经审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具

备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务

的经验和能力，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立

审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务，完成了公司

各项审计工作。我们同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司第五届董事会第

四次会议审议，在董事会审议通过后提交2022年年度股东大会审议。

  独立意见:经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证

券相关业务执业资格，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚

持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务。因此

我们同意续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度

审计机构，并同意将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。

 （三）董事会审议情况

  公司于2023年3月30日召开第五届董事会第四次会议，会议审议

通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，公司董事会同意继续

聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，

聘任期限为一年，自公司2022年度股东大会审议通过之日起生效。

 （四）监事会审议情况

  公司于2023年3月30日召开第五届监事会第四次会议，会议审议

通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，监事会认为：天健会

计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2022年度会计报表审计过程中，

严格按照中国注册会计师审计准则要求，表现出良好的职业规范和精

神，按时完成了公司2022年度报告的审计工作，客观、公正地对公司

会计报表发表了意见，现结合其职业操守与履职能力，拟续聘为本公

司2023年度财务报告的审计机构。

 （五）生效日期

  《关于聘请2023年度审计机构的议案》尚需提交公司2022年年度

股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。

  二、报备文件

许可意见；

意见；

联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份

证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

        上海海顺新型药用包装材料股份有限公司

                 董 事 会

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